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投資者教育

场外衍生品业务投资者适当性开户風險揭示告知书

  • 時間: 2018-08-07 18:04:00
投资者适当性开户風險揭示告知书
市场风险莫测  务请谨慎从事
尊敬的客戶:
本告知书所称场外衍生品业务,是指通过场外签订合同的方式进行的交易活动。您应当遵循“买卖自负”的市场原则,理解场外衍生品业务的全部交易規則,认识场外衍生品业务风险,自行承担交易结果。    
您在考慮是否進行場外衍生品業務時,應當明確以下幾點:
一、您應當充分了解到,場外衍生品業務不同于場內期貨交易,具有較大杠杆性,可能出現市場流動差和非標准化合同等情況帶有高度的風險。如您參與合作套保業務,您可能出現沒有任何收益,甚至損失全部投資;如您購買場外期權合約,您可能沒有任何收益,甚至損失全部投資;如您賣出場外期權合約,您可能發生巨額損失,這一損失可能遠大于該場外期權的權利金,並可能超過您存放在期貨公司風險管理子公司的全部初始保證金以及後續追加的保證金。
二、您應當充分了解到,假如市場走勢對您不利導致您的賬戶保證金不足時,期貨公司風險管理子公司會按照合同約定的時間和方式通知您在規定時間內追加保證金,以使您能繼續持有未了結合約。如您未于規定時間內存入所需保證金,您持有的未了結合約將可能在虧損的情況下被強行平倉,您必須承擔由此導致的一切損失。
三、您應當充分了解到,在因期貨市場行情波動劇烈出現單邊漲跌停價格、流動性的變化或其他因素給某些場外衍生品業力帶來不利影響時,您可能會難以或無法將持有的未了結合約提前平倉。如出現這類情況,您的所有保證金有可能無法彌補全部損失,您必須承擔由此導致的全部損失。
    四、您应当充分了解到,由于國家法律法規、的变化、监管政策的变化、紧急措施的出台等原因,您持有的未了结合约可能无法继续持有,您必须承担由此导致的全部损失。
五、您应当充分了解到,交易所根据法律法規规定和中国证监会授权可能会对期货合约进行一些限制。交易所有权根据市场需要暂停期货合约交易,如果标的期货合约暂停交易,对应场外期权合约交易也将暂停交易,您必须承担因此造成的损失。
六、您應當充分了解到,由于非期貨交易所或者期貨公司風險管理子公司所能控制的原因,例如:地震、水災、火災等不可抗力因素或者計算機系統、通訊系統故障等,可能造成您的交易指令無法成交或者無法全部成交,您必須承擔由此導致的損失。
七、您應當充分了解到,合作套保業務可能面臨市場流動性風險及交易所風險管理制度、規則性風險,因此您應充分熟知相關交易品種的交易、交割規則和程序;場外期權合約交易可能面臨平倉、行權或期權到期放棄等幾種後果,您應當熟知場外期權平倉、行權的規則和程序,特別是有關實值期權到期自動行權,虛值期權到期自動放棄的規則,妥善處理場外期權持倉。如您買入場外期權,行權應該在合同規定的時間內進行;如您賣出場外期權,則需要按照風險管理子公司的規定承擔履約責任。行權或履約時以現金結算或雙方約定的方式結算。
八、在決定進行場外衍生品業務前,您應充分了解以下事項
您在入市交易之前,您務必要確認按照規定提供的所有信息是真實的、准確的、完整的,如不按照規定提供相關信息(含今後變更的信息)或提供信息不真實、不准確、不完整,則應當依法承擔相應法律責任,我公司拒絕向您銷售産品或者提供服務;如您所提供的信息發生重要變化、可能影響適當性風險承受能力等級劃分的,應及時告知我公司,因您自身原因未及時告知我公司信息變化的,除我公司已經知道信息變化外,應由您本人自行承擔適當性方面責任。
您应当满足中国证监会、中国期货业协会、期货交易所及期货公司关于投资者适当性管理的规定。期货公司风险管理子公司根据法律法規等要求对客户进行适当性评价。评价结果不构成对客户的投资建议,不构成对客户的获利保证。客户不得以不符合适当性标准为由拒绝承担场外衍生品业力结果。
本《投资者适当性开户風險揭示告知书》无法揭示从事场外衍生品业务的所有风险和有关场外市场的全部情形。您在入市交易之前,应当全面了解场外衍生品业务法律法規、期货公司风险管理子公司的业务规则,全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力(仅对自然人客户而言)等,审慎决定是否参与场外衍生品业力。