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投資者教育

投资者适当性期货投资咨询風險揭示告知书

  • 時間: 2018-08-07 18:04:00

投资者适当性期货投资咨询風險揭示告知书(自然人)


市场风险莫测  务请谨慎从事


尊敬的客戶:


本說明書所稱期貨投資咨詢,是指基于客戶委托從事的下列營利性活動:協助客戶建立風險管理制度、操作流程,提供風險管理咨詢、專項培訓等的風險管理顧問服務;收集整理期貨市場信息及各類相關經濟信息,研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素,制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務;爲客戶設計套期保值、套利等投資方案,擬定期貨交易策略等的交易咨詢服務;以及中國證監會規定的其他活動。


您应当遵循“买卖自负”的金融市场原则,理解期货合约交易与期权合约交易的全部交易規則,认识期货交易风险,自行承担交易结果。您应当了解由于未来的不確定性,期货投资咨询服务不能完全消除您面临的风险,您必须自行承担经营管理和投资带来的相关风险。  


您在考慮是否決定委托期貨公司提供期貨投資咨詢服務前,您應充分了解以下事項:


一、您应当確定向您提供投资咨询服务的期货公司具有中国证监会批准的开展期货投资咨询业务资格,向您提供投资咨询服务的人员具有期货投资咨询业务从业资格。相关的业务资格和从业资格可以登录中国期货业协会网站(www.cfachina.org)进行查询。


二、期货公司应当遵循诚实信用原则,以专业的技能,勤勉尽责的原则谨慎、勤勉、尽责地为您提供风险管理顾问服务,协助您建立风险控制体系,设计风险管理解决方案,提高风险防范能力。但您应当了解由于未来的不確定性,风险管理顾问服务不能完全消除您面临的风险,您必须自行承担经营管理和投资带来的相关风险。


三、您在委托期货公司提供期货投资咨询服务时,应当客观评估自身财务状况、交易经验,確定自身的风险偏好、风险承受能力和服务需求,自行决定是否采纳期货公司提供的咨询建议,并应自主作出投资决策,自主进行相应的投资操作,自行承担期货投资风险和全部损失以及相应责任。


四、您应当充分了解期货市场变化的不確定性和投资风险,当期货公司及其业务人员在为您提供投资咨询服务时,任何有关期货行情的预测都可能与实际情况有差异,不构成任何最终操作建议,您不得依赖行情预测而取代独立判断。若您据此入市操作,您需要承担由此带来的风险和损失。期货公司向您提供的投资咨询建议,仅供您参考,期货公司不能保证您获利或不受损失,任何依据投资咨询服务人员分析预测而做出的投资决策及导致的任何后果,均与期货公司及服务人员无关,期货公司不以任何方式承担您的投资损失。


五、期貨公司提供的期貨投資咨詢建議具有針對性和時效性,不能在任何市場環境下長期有效。您應當充分了解並評估期貨投資咨詢建議的局限性,審慎決策。


六、未經您書面許可,期貨公司不得泄漏在開展投資咨詢業務過程中知悉的您的非公開資料和信息;但在監管機關或其他有權機關要求披露和公開的情況下,期貨公司有責任將您的信息資料予以披露。


七、您应当充分了解期货市场变化的不確定性和投资风险,当期货公司及其业务人员在为您提供投资咨询服务时,任何有关期货行情的预测都可能与实际情况有差异,不构成任何最终操作建议,您不得依赖行情预测而取代独立判断。若您据此入市操作,您需要承担由此带来的风险和损失。任何依据投资咨询服务人员分析预测而做出的投资决策及导致的任何后果,均与期货公司及服务人员无关。


八、您應當了解期貨公司的投資咨詢服務存在因人員離職、離崗等原因導致更換投資咨詢服務人員並影響服務連續性的風險。


九、您應當了解期貨公司投資咨詢服務人員不得從事以下行爲:


1、對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性宣傳,欺詐或誤導客戶;


2、向您做出獲利保證,或者約定分享收益或共擔風險;


3、以虛假信息、市場傳言或者內幕信息爲依據向您提供期貨投資咨詢服務;


4、利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易,或者傳播虛假、誤導性信息;


5、利用研究報告、資訊信息爲自身及其他利益相關方謀取不當利益;


6、接受或變相接受您委托代爲從事期貨交易;


7、以個人名義爲您提供期貨投資咨詢服務;


8、以個人名義收取服務報酬;


9、提供風險管理服務的,誇大期貨的風險管理功能;


10、提供研究分析服務的,侵犯他人的知識産權;


11、提供交易咨询服务的,就市场行情作出確定性判断;


12、泄露您的投資決策計劃,進行關聯交易。


十、您應了解期貨公司及其投資咨詢服務人員可能存在道德風險,如您發現存在上述等違法違規行爲或利益沖突情形,可以向有關部門舉報,保護您的權益。


十一、您在使用第三方提供的軟件、終端設備(包括但不限于微信、QQ等)等接受相關服務前,請務必了解第三方軟件的實際功能、信息來源、固有缺陷和使用風險,以及您所使用的通訊終端的相關信息和風險。由于您自身原因或者第三方等原因導致軟件、傳輸設備、終端設備等使用不當、丟失或受到病毒入侵、黑客攻擊等不良影響的,將可能使您無法享受到服務或影響本服務質量。您將自行承擔相關風險和由此帶來的損失。


十二、期貨公司及投資咨詢服務人員對信息的真實性、准確性和完整性不做保證。投資咨詢分析觀點亦不代表期貨公司,或任何關聯公司的立場。期貨公司及其他投資咨詢服務人員可能發表其他與該分析預測內容不一致及有不同結論的觀點。


十三、期貨公司提供的投資咨詢服務建議僅供您參考使用,未經期貨公司書面同意,您不得將該等建議泄漏給任何第三方。


十四、在法律允許範圍內,期貨公司或關聯機構可能會就投資咨詢服務中涉及的品種進行交易,或可能爲其他公司的交易提供服務。期貨公司的關聯機構或個人可能在本報告發表之前已經了解或使用其中的信息。




期貨公司有權根據相關規定全面了解您的情況,要求您提供與您身份、財務狀況、投資經驗、風險認知與承受能力和投資偏好等相關的信息和資料。您在委托期貨公司提供投資咨詢服務之前,您務必要確認按照規定提供的所有信息是真實的、准確的、完整的、有效的,如不按照規定提供相關信息(含今後變更的信息)或提供信息不真實、不准確、不完整,則應當依法承擔相應法律責任,我公司拒絕向您銷售産品或者提供服務;如您所提供的信息發生重要變化、可能影響適當性風險承受能力等級劃分的,應及時告知我公司,因您自身原因未及時告知我公司信息變化的,除我公司已經知道信息變化外,應由您本人自行承擔適當性方面責任。您應當配合期貨公司對客戶情況進行調查,提供符合期貨公司要求的相關信息資料和協助,並配合期貨公司完成客戶回訪工作。


您应当满足中国证监会、中国期货业协会、期货交易所及期货公司关于投资者适当性管理的规定。期货公司根据法律法規、期货交易所业务规则、行业自律規則的各项要求对客户进行适当性评价。评价结果不构成对客户的投资建议,不构成对客户的获利保证。客户不得以不符合适当性标准为由拒绝承担期货交易结果。


本《投资者适当性期货投资咨询風險揭示告知书》的揭示事项仅为列举性质,无法揭示委托期货公司提供投资咨询服务面临的所有风险、有关期货市场的全部情形以及可能导致您投资损失的所有因素。您在委托期货公司提供投资咨询服务之前,应当全面了解期货交易法律法規、期货及期货投资咨询业务的基础知识、业务特点、风险特征、期货交易所及期货公司的业务规则,期货投资咨询业务合同及本風險揭示书的全部内容,全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力(仅对自然人客户而言)等,审慎决定是否委托期货公司提供投资咨询服务。








投资者适当性期货投资咨询風險揭示告知书(机构)


市场风险莫测  务请谨慎从事


尊敬的客戶:


本說明書所稱期貨投資咨詢,是指基于客戶委托從事的下列營利性活動:協助客戶建立風險管理制度、操作流程,提供風險管理咨詢、專項培訓等的風險管理顧問服務;收集整理期貨市場信息及各類相關經濟信息,研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素,制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務;爲客戶設計套期保值、套利等投資方案,擬定期貨交易策略等的交易咨詢服務;以及中國證監會規定的其他活動。


您应当遵循“买卖自负”的金融市场原则,理解期货合约交易与期权合约交易的全部交易規則,认识期货交易风险,自行承担交易结果。您应当了解由于未来的不確定性,期货投资咨询服务不能完全消除您面临的风险,您必须自行承担经营管理和投资带来的相关风险。  


您在考慮是否決定委托期貨公司提供期貨投資咨詢服務前,您應充分了解以下事項:


一、您应当確定向您提供投资咨询服务的期货公司具有中国证监会批准的开展期货投资咨询业务资格,向您提供投资咨询服务的人员具有期货投资咨询业务从业资格。相关的业务资格和从业资格可以登录中国期货业协会网站(www.cfachina.org)进行查询。


二、期货公司应当遵循诚实信用原则,以专业的技能,勤勉尽责的原则谨慎、勤勉、尽责地为您提供风险管理顾问服务,协助您建立风险控制体系,设计风险管理解决方案,提高风险防范能力。但您应当了解由于未来的不確定性,风险管理顾问服务不能完全消除您面临的风险,您必须自行承担经营管理和投资带来的相关风险。


三、您在委托期货公司提供期货投资咨询服务时,应当客观评估自身财务状况、交易经验,確定自身的风险偏好、风险承受能力和服务需求,自行决定是否采纳期货公司提供的咨询建议,并应自主作出投资决策,自主进行相应的投资操作,自行承担期货投资风险和全部损失以及相应责任。


四、您应当充分了解期货市场变化的不確定性和投资风险,当期货公司及其业务人员在为您提供投资咨询服务时,任何有关期货行情的预测都可能与实际情况有差异,不构成任何最终操作建议,您不得依赖行情预测而取代独立判断。若您据此入市操作,您需要承担由此带来的风险和损失。期货公司向您提供的投资咨询建议,仅供您参考,期货公司不能保证您获利或不受损失,任何依据投资咨询服务人员分析预测而做出的投资决策及导致的任何后果,均与期货公司及服务人员无关,期货公司不以任何方式承担您的投资损失。


五、期貨公司提供的期貨投資咨詢建議具有針對性和時效性,不能在任何市場環境下長期有效。您應當充分了解並評估期貨投資咨詢建議的局限性,審慎決策。


六、未經您書面許可,期貨公司不得泄漏在開展投資咨詢業務過程中知悉的您的非公開資料和信息;但在監管機關或其他有權機關要求披露和公開的情況下,期貨公司有責任將您的信息資料予以披露。


七、您应当充分了解期货市场变化的不確定性和投资风险,当期货公司及其业务人员在为您提供投资咨询服务时,任何有关期货行情的预测都可能与实际情况有差异,不构成任何最终操作建议,您不得依赖行情预测而取代独立判断。若您据此入市操作,您需要承担由此带来的风险和损失。任何依据投资咨询服务人员分析预测而做出的投资决策及导致的任何后果,均与期货公司及服务人员无关。


八、您應當了解期貨公司的投資咨詢服務存在因人員離職、離崗等原因導致更換投資咨詢服務人員並影響服務連續性的風險。


九、您應當了解期貨公司投資咨詢服務人員不得從事以下行爲:


1、對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性宣傳,欺詐或誤導客戶;


2、向您做出獲利保證,或者約定分享收益或共擔風險;


3、以虛假信息、市場傳言或者內幕信息爲依據向您提供期貨投資咨詢服務;


4、利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易,或者傳播虛假、誤導性信息;


5、利用研究報告、資訊信息爲自身及其他利益相關方謀取不當利益;


6、接受或變相接受您委托代爲從事期貨交易;


7、以個人名義爲您提供期貨投資咨詢服務;


8、以個人名義收取服務報酬;


9、提供風險管理服務的,誇大期貨的風險管理功能;


10、提供研究分析服務的,侵犯他人的知識産權;


11、提供交易咨询服务的,就市场行情作出確定性判断;


12、泄露您的投資決策計劃,進行關聯交易。


十、您應了解期貨公司及其投資咨詢服務人員可能存在道德風險,如您發現存在上述等違法違規行爲或利益沖突情形,可以向有關部門舉報,保護您的權益。


十一、您在使用第三方提供的軟件、終端設備(包括但不限于微信、QQ等)等接受相關服務前,請務必了解第三方軟件的實際功能、信息來源、固有缺陷和使用風險,以及您所使用的通訊終端的相關信息和風險。由于您自身原因或者第三方等原因導致軟件、傳輸設備、終端設備等使用不當、丟失或受到病毒入侵、黑客攻擊等不良影響的,將可能使您無法享受到服務或影響本服務質量。您將自行承擔相關風險和由此帶來的損失。


十二、期貨公司及投資咨詢服務人員對信息的真實性、准確性和完整性不做保證。投資咨詢分析觀點亦不代表期貨公司,或任何關聯公司的立場。期貨公司及其他投資咨詢服務人員可能發表其他與該分析預測內容不一致及有不同結論的觀點。


十三、期貨公司提供的投資咨詢服務建議僅供您參考使用,未經期貨公司書面同意,您不得將該等建議泄漏給任何第三方。


十四、在法律允許範圍內,期貨公司或關聯機構可能會就投資咨詢服務中涉及的品種進行交易,或可能爲其他公司的交易提供服務。期貨公司的關聯機構或個人可能在本報告發表之前已經了解或使用其中的信息。




期貨公司有權根據相關規定全面了解您的情況,要求您提供與您身份、財務狀況、投資經驗、風險認知與承受能力和投資偏好等相關的信息和資料。您在委托期貨公司提供投資咨詢服務之前,您務必要確認按照規定提供的所有信息是真實的、准確的、完整的、有效的,如不按照規定提供相關信息(含今後變更的信息)或提供信息不真實、不准確、不完整,則應當依法承擔相應法律責任,我公司拒絕向您銷售産品或者提供服務;如您所提供的信息發生重要變化、可能影響適當性風險承受能力等級劃分的,應及時告知我公司,因您自身原因未及時告知我公司信息變化的,除我公司已經知道信息變化外,應由您本人自行承擔適當性方面責任。您應當配合期貨公司對客戶情況進行調查,提供符合期貨公司要求的相關信息資料和協助,並配合期貨公司完成客戶回訪工作。


您应当满足中国证监会、中国期货业协会、期货交易所及期货公司关于投资者适当性管理的规定。期货公司根据法律法規、期货交易所业务规则、行业自律規則的各项要求对客户进行适当性评价。评价结果不构成对客户的投资建议,不构成对客户的获利保证。客户不得以不符合适当性标准为由拒绝承担期货交易结果。


本《投资者适当性期货投资咨询風險揭示告知书》的揭示事项仅为列举性质,无法揭示委托期货公司提供投资咨询服务面临的所有风险、有关期货市场的全部情形以及可能导致您投资损失的所有因素。您在委托期货公司提供投资咨询服务之前,应当全面了解期货交易法律法規、期货及期货投资咨询业务的基础知识、业务特点、风险特征、期货交易所及期货公司的业务规则,期货投资咨询业务合同及本風險揭示书的全部内容,全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力(仅对自然人客户而言)等,审慎决定是否委托期货公司提供投资咨询服务。